國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳關于完善科(kē)技(jì )成果評價機制的指導意見

國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳關于完善科(kē)技(jì )成果評價機制的指導意見
 
國(guó)辦(bàn)發〔2021〕26号
 
各省、自治區(qū)、直轄市人民(mín)政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機構：
為(wèi)健全完善科(kē)技(jì )成果評價體(tǐ)系，更好發揮科(kē)技(jì )成果評價作(zuò)用(yòng)，促進科(kē)技(jì )與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科(kē)技(jì )成果轉化為(wèi)現實生産(chǎn)力，經國(guó)務(wù)院同意，現提出如下意見。
一、總體(tǐ)要求
（一）指導思想。以習近平新(xīn)時代中(zhōng)國(guó)特色社會主義思想為(wèi)指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中(zhōng)、三中(zhōng)、四中(zhōng)、五中(zhōng)全會精(jīng)神，深入實施創新(xīn)驅動發展戰略，深化科(kē)技(jì )體(tǐ)制改革，堅持正确的科(kē)技(jì )成果評價導向，創新(xīn)科(kē)技(jì )成果評價方式，通過評價激發科(kē)技(jì )人員積極性，推動産(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創新(xīn)生态，促進創新(xīn)鏈、産(chǎn)業鏈、價值鏈深度融合，為(wèi)構建新(xīn)發展格局和實現高質(zhì)量發展提供有(yǒu)力支撐。
（二）基本原則。
堅持科(kē)技(jì )創新(xīn)質(zhì)量、績效、貢獻為(wèi)核心的評價導向。充分(fēn)發揮科(kē)技(jì )成果評價的“指揮棒”作(zuò)用(yòng)，全面準确反映成果創新(xīn)水平、轉化應用(yòng)績效和對經濟社會發展的實際貢獻，着力強化成果高質(zhì)量供給與轉化應用(yòng)。
堅持科(kē)學(xué)分(fēn)類、多(duō)維度評價。針對科(kē)技(jì )成果具(jù)有(yǒu)多(duō)元價值的特點，科(kē)學(xué)确定評價标準，開展多(duō)層次差别化評價，提高成果評價的标準化、規範化水平，解決分(fēn)類評價體(tǐ)系不健全以及評價指标單一化、标準定量化、結果功利化的問題。
堅持正确處理(lǐ)政府和市場關系。充分(fēn)發揮市場在資源配置中(zhōng)的決定性作(zuò)用(yòng)，更好發揮政府作(zuò)用(yòng)，引入第三方評價，加快技(jì )術市場建設，加快構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多(duō)元評價體(tǐ)系，充分(fēn)調動各類評價主體(tǐ)的積極性，營造成果評價的良好創新(xīn)生态。
堅持尊重科(kē)技(jì )創新(xīn)規律。把握科(kē)研漸進性和成果階段性的特點，創新(xīn)成果評價方式方法，加強中(zhōng)長(cháng)期評價、後評價和成果回溯，引導科(kē)研人員潛心研究、探索創新(xīn)，推動科(kē)技(jì )成果價值早發現、早實現。
二、主要工(gōng)作(zuò)措施
（一）全面準确評價科(kē)技(jì )成果的科(kē)學(xué)、技(jì )術、經濟、社會、文(wén)化價值。根據科(kē)技(jì )成果不同特點和評價目的，有(yǒu)針對性地評價科(kē)技(jì )成果的多(duō)元價值。科(kē)學(xué)價值重點評價在新(xīn)發現、新(xīn)原理(lǐ)、新(xīn)方法方面的獨創性貢獻。技(jì )術價值重點評價重大技(jì )術發明，突出在解決産(chǎn)業關鍵共性技(jì )術問題、企業重大技(jì )術創新(xīn)難題，特别是關鍵核心技(jì )術問題方面的成效。經濟價值重點評價推廣前景、預期效益、潛在風險等對經濟和産(chǎn)業發展的影響。社會價值重點評價在解決人民(mín)健康、國(guó)防與公(gōng)共安(ān)全、生态環境等重大瓶頸問題方面的成效。文(wén)化價值重點評價在倡導科(kē)學(xué)家精(jīng)神、營造創新(xīn)文(wén)化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻。
（二）健全完善科(kē)技(jì )成果分(fēn)類評價體(tǐ)系。基礎研究成果以同行評議為(wèi)主，鼓勵國(guó)際“小(xiǎo)同行”評議，推行代表作(zuò)制度，實行定量評價與定性評價相結合。應用(yòng)研究成果以行業用(yòng)戶和社會評價為(wèi)主，注重高質(zhì)量知識産(chǎn)權産(chǎn)出，把新(xīn)技(jì )術、新(xīn)材料、新(xīn)工(gōng)藝、新(xīn)産(chǎn)品、新(xīn)設備樣機性能(néng)等作(zuò)為(wèi)主要評價指标。不涉及軍工(gōng)、國(guó)防等敏感領域的技(jì )術開發和産(chǎn)業化成果，以用(yòng)戶評價、市場檢驗和第三方評價為(wèi)主，把技(jì )術交易合同金額、市場估值、市場占有(yǒu)率、重大工(gōng)程或重點企業應用(yòng)情況等作(zuò)為(wèi)主要評價指标。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可(kě)靠性驗證，合理(lǐ)評價成果研發過程性貢獻。
（三）加快推進國(guó)家科(kē)技(jì )項目成果評價改革。按照“四個面向”要求深入推進科(kē)研管理(lǐ)改革試點，抓緊建立科(kē)技(jì )計劃成果後評估制度。建設完善國(guó)家科(kē)技(jì )成果項目庫，根據不同應用(yòng)需求制定科(kē)技(jì )成果推廣清單，推動财政性資金支持形成的非涉密科(kē)技(jì )成果信息按規定公(gōng)開。改革國(guó)防科(kē)技(jì )成果評價制度，探索多(duō)主體(tǐ)參與評價的辦(bàn)法。完善高等院校、科(kē)研機構職務(wù)科(kē)技(jì )成果披露制度。建立健全重大項目知識産(chǎn)權管理(lǐ)流程，建立專利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專利轉化應用(yòng)績效的評價權重，把企業專利戰略布局納入評價範圍，杜絕簡單以申請量、授權量為(wèi)評價指标。
（四）大力發展科(kē)技(jì )成果市場化評價。健全協議定價、挂牌交易、拍賣、資産(chǎn)評估等多(duō)元化科(kē)技(jì )成果市場交易定價模式，加快建設現代化高水平技(jì )術交易市場。推動建立全國(guó)性知識産(chǎn)權和科(kē)技(jì )成果産(chǎn)權交易中(zhōng)心，完善技(jì )術要素交易與監管體(tǐ)系，支持高等院校、科(kē)研機構和企業科(kē)技(jì )成果進場交易，鼓勵一定時期内未轉化的财政性資金支持形成的成果進場集中(zhōng)發布信息并推動轉化。建立全國(guó)技(jì )術交易信息發布機制，依法推動技(jì )術交易、科(kē)技(jì )成果、技(jì )術合同登記等信息數據互聯互通。鼓勵技(jì )術轉移機構專業化、市場化、規範化發展，建立以技(jì )術經理(lǐ)人為(wèi)主體(tǐ)的評價人員培養機制，鼓勵技(jì )術轉移機構和技(jì )術經理(lǐ)人全程參與發明披露、評估、對接談判，面向市場開展科(kē)技(jì )成果專業化評價活動。提升國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉移轉化示範區(qū)建設水平，發揮其在科(kē)技(jì )成果評價與轉化中(zhōng)的先行先試作(zuò)用(yòng)。
（五）充分(fēn)發揮金融投資在科(kē)技(jì )成果評價中(zhōng)的作(zuò)用(yòng)。完善科(kē)技(jì )成果評價與金融機構、投資公(gōng)司的聯動機制，引導相關金融機構、投資公(gōng)司對科(kē)技(jì )成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商(shāng)業化評價，通過在國(guó)家高新(xīn)技(jì )術産(chǎn)業開發區(qū)設立分(fēn)支機構、優化信用(yòng)評價模型等，加大對科(kē)技(jì )成果轉化和産(chǎn)業化的投融資支持。推廣知識價值信用(yòng)貸款模式，擴大知識産(chǎn)權質(zhì)押融資規模。在知識産(chǎn)權已确權并能(néng)産(chǎn)生穩定現金流的前提下，規範探索知識産(chǎn)權證券化。加快推進國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化引導基金管理(lǐ)改革，引導企業家、天使投資人、創業投資機構、專業化技(jì )術轉移機構等各類市場主體(tǐ)提早介入研發活動。
（六）引導規範科(kē)技(jì )成果第三方評價。發揮行業協會、學(xué)會、研究會、專業化評估機構等在科(kē)技(jì )成果評價中(zhōng)的作(zuò)用(yòng)，強化自律管理(lǐ)，健全利益關聯回避制度，促進市場評價活動規範發展。制定科(kē)技(jì )成果評價通用(yòng)準則，細化具(jù)體(tǐ)領域評價技(jì )術标準和規範。建立健全科(kē)技(jì )成果第三方評價機構行業标準，明确資質(zhì)、專業水平等要求，完善相關管理(lǐ)制度、标準規範及質(zhì)量控制體(tǐ)系。形成并推廣科(kē)技(jì )成果創新(xīn)性、成熟度評價指标和方法。鼓勵部門、地方、行業建立科(kē)技(jì )成果評價信息服務(wù)平台，發布成果評價政策、标準規範、方法工(gōng)具(jù)和機構人員等信息，提高評價活動的公(gōng)開透明度。推進評價誠信體(tǐ)系和制度建設，将科(kē)技(jì )成果評價失信行為(wèi)納入科(kē)研誠信管理(lǐ)信息系統，對在評價中(zhōng)弄虛作(zuò)假、協助他(tā)人騙取評價、搞利益輸送等違法違規行為(wèi)“零容忍”、從嚴懲處，依法依規追究責任，優化科(kē)技(jì )成果評價行業生态。
（七）改革完善科(kē)技(jì )成果獎勵體(tǐ)系。堅持公(gōng)正性、榮譽性，重在獎勵真正作(zuò)出創造性貢獻的科(kē)學(xué)家和一線(xiàn)科(kē)技(jì )人員，控制獎勵數量，提升獎勵質(zhì)量。調整國(guó)家科(kē)技(jì )獎評獎周期。完善獎勵提名(míng)制，規範提名(míng)制度、機制、流程，堅決排除人情、關系、利益等小(xiǎo)圈子幹擾，減輕科(kē)研人員負擔。優化科(kē)技(jì )獎勵項目，科(kē)學(xué)定位國(guó)家科(kē)技(jì )獎和省部級科(kē)技(jì )獎、社會力量設獎，構建結構合理(lǐ)、導向鮮明的中(zhōng)國(guó)特色科(kē)技(jì )獎勵體(tǐ)系。強化國(guó)家科(kē)技(jì )獎勵與國(guó)家重大戰略需求的緊密結合，加大對基礎研究和應用(yòng)基礎研究成果的獎勵力度。培育高水平的社會力量科(kē)技(jì )獎勵品牌，政府加強事中(zhōng)事後監督，提高科(kē)技(jì )獎勵整體(tǐ)水平。
（八）堅決破解科(kē)技(jì )成果評價中(zhōng)的“唯論文(wén)、唯職稱、唯學(xué)曆、唯獎項”問題。全面糾正科(kē)技(jì )成果評價中(zhōng)單純重數量指标、輕質(zhì)量貢獻等不良傾向，鼓勵廣大科(kē)技(jì )工(gōng)作(zuò)者把論文(wén)寫在祖國(guó)大地上。以破除“唯論文(wén)”和“SCI至上”為(wèi)突破口，不把論文(wén)數量、代表作(zuò)數量、影響因子作(zuò)為(wèi)唯一的量化考核評價指标。對具(jù)有(yǒu)重大學(xué)術影響、取得顯著應用(yòng)效果、為(wèi)經濟社會發展和國(guó)家安(ān)全作(zuò)出突出貢獻等高質(zhì)量成果，提高其考核評價權重，具(jù)體(tǐ)由相關科(kē)技(jì )評價組織管理(lǐ)單位（機構）根據實際情況确定。不得把成果完成人的職稱、學(xué)曆、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔科(kē)研項目數量等作(zuò)為(wèi)科(kē)技(jì )成果評價、科(kē)研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據。科(kē)學(xué)确定個人、團隊和單位在科(kē)技(jì )成果産(chǎn)出中(zhōng)的貢獻，堅決扭轉過分(fēn)重排名(míng)、争排名(míng)的不良傾向。
（九）創新(xīn)科(kē)技(jì )成果評價工(gōng)具(jù)和模式。加強科(kē)技(jì )成果評價理(lǐ)論和方法研究，利用(yòng)大數據、人工(gōng)智能(néng)等技(jì )術手段，開發信息化評價工(gōng)具(jù)，綜合運用(yòng)概念驗證、技(jì )術預測、創新(xīn)大賽、知識産(chǎn)權評估以及扶優式評審等方式，推廣标準化評價。充分(fēn)利用(yòng)各類信息資源，建設跨行業、跨部門、跨地區(qū)的科(kē)技(jì )成果庫、需求庫、案例庫和評價工(gōng)具(jù)方法庫。發布新(xīn)應用(yòng)場景目錄，實施重大科(kē)技(jì )成果産(chǎn)業化應用(yòng)示範工(gōng)程，在重大項目和重點任務(wù)實施中(zhōng)運用(yòng)評價結果。
（十）完善科(kē)技(jì )成果評價激勵和免責機制。把科(kē)技(jì )成果轉化績效作(zuò)為(wèi)核心要求，納入高等院校、科(kē)研機構、國(guó)有(yǒu)企業創新(xīn)能(néng)力評價，細化完善有(yǒu)利于轉化的職務(wù)科(kē)技(jì )成果評估政策，激發科(kē)研人員創新(xīn)與轉化的活力。健全科(kē)技(jì )成果轉化有(yǒu)關資産(chǎn)評估管理(lǐ)機制，明确國(guó)有(yǒu)無形資産(chǎn)管理(lǐ)的邊界和紅線(xiàn)，優化科(kē)技(jì )成果轉化管理(lǐ)流程。開展科(kē)技(jì )成果轉化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科(kē)研機構、國(guó)有(yǒu)企業建立成果評價與轉化行為(wèi)負面清單，完善盡職免責規範和細則。推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職盡責，落實“三個區(qū)分(fēn)開來”要求，依法依規一事一議确定相關人員的決策責任，堅決查處腐敗問題。
三、組織實施
（一）加強統籌協調。科(kē)技(jì )部要發揮主責作(zuò)用(yòng)，牽頭做好科(kē)技(jì )成果評價改革的組織實施、統籌指導與監督評估，教育部、中(zhōng)科(kē)院、工(gōng)程院、中(zhōng)國(guó)科(kē)協等相關單位要積極主動協調配合。行業、地方科(kē)技(jì )管理(lǐ)部門負責本行業本地區(qū)成果評價的指導推動、監督服務(wù)工(gōng)作(zuò)。各有(yǒu)關部門、各地方要在本意見出台半年内完成本行業本地區(qū)有(yǒu)關規章制度制修訂工(gōng)作(zuò)。
（二）開展改革試點。選擇不同類型單位和地區(qū)開展有(yǒu)針對性的科(kē)技(jì )成果評價改革試點，探索簡便實用(yòng)的制度、規範和流程，解決改革落地難問題，形成可(kě)操作(zuò)可(kě)複制的做法并進行推廣。
（三）落實主體(tǐ)責任。科(kē)技(jì )成果評價實行“誰委托科(kē)研任務(wù)誰評價”、“誰使用(yòng)科(kē)研成果誰評價”。各科(kē)技(jì )評價組織管理(lǐ)單位（機構）要切實承擔主體(tǐ)責任，對照本意見要求在一年内完成相關科(kē)技(jì )成果評價标準或管理(lǐ)辦(bàn)法制修訂任務(wù)，提升專業能(néng)力，客觀公(gōng)正開展科(kē)技(jì )成果評價活動。
（四）營造良好氛圍。進一步落實“放管服”改革要求，嚴格制度執行，注重社會監督，強化評價活動的學(xué)術自律和行業自律，堅決反對“為(wèi)評而評”、濫用(yòng)評價結果，防止與物(wù)質(zhì)利益過度挂鈎，杜絕科(kē)技(jì )成果評價中(zhōng)急功近利、盲目跟風現象。要加強政策宣傳解讀，及時總結推廣典型經驗做法，積極營造良好的評價環境。
 
國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳
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